锡林郭勒盟行政公署关于印发《锡林郭勒盟非金属(部分)矿产采矿权招标拍卖挂牌协议出让暂行管理办法》的通知
内蒙古自治区锡林郭勒盟行政公署
锡林郭勒盟行政公署关于印发《锡林郭勒盟非金属(部分)矿产采矿权招标拍卖挂牌协议出让暂行管理办法》的通知
各旗县市(区)人民政府(管委会)，行署各委、办、局，各大企业、事业单位：
现将《锡林郭勒盟非金属(部分)矿产采矿权招标拍卖挂牌协议出让暂行管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○四年五月二十六日
锡林郭勒盟非金属（部分）矿产采矿权
招标拍卖挂牌协议出让暂行管理办法
第一章 总 则
第一条 矿业权市场建设，根据《内蒙古自治区人民政府关于深化矿业权有偿使用制度改革培育和规范矿业权市场的意见》（内政字〔2003〕343号）和《内蒙古自治区国土资源厅关于内蒙古自治区矿业权招标拍卖挂牌出让管理办法（试行）》（内国土资发〔2003〕145号）等有关规定，结合我盟实际，制定本办法。
第二条 在锡林郭勒盟行政区域内，法律、法规赋予盟国土资源部门审批登记发证的矿种，以招标、拍卖、挂牌、协议方式出让采矿权的行为，适用本办法。
本办法所称非金属（部分）矿产是指《锡林郭勒盟非金属（部分）矿产协议出让参考价款表》中所列的矿产及矿种。
本办法所称出让人是指锡林郭勒盟国土资源局。
本办法所称采矿权价款，是指采矿权经招标、拍卖、挂牌、协议出让后最终确认的成交价格。
第三条 以招标、拍卖、挂牌、协议方式出让采矿权的活动必须符合相关法律、法规的规定，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，并接受社会监督。
第四条 招标、拍卖、挂牌、协议出让采矿权必须符合国家产业政策、行
业发展规划、矿产资源勘查开发总体规划及我盟矿区开发规划。
第五条 采矿权招标、拍卖、挂牌、协议出让应按照《内蒙古自治区矿产资源管理条例》第十八条规定的权限，由相应的登记管理机关依法负责组织实施。
第六条 采矿权权属无争议且符合下列条件之一的矿产地一般应以招标、拍卖、挂牌、协议方式出让采矿权。
（一）国家出资勘查并已探明的非乙类矿种矿产地的采矿权。
（二）依法收回矿产地的采矿权，宜采用招标、拍卖、挂牌方式重新出让采矿权的。
（三）除列入国家、自治区和盟级的重点建设项目,如重点公路、铁路等项目建设所需普通建筑用砂、石、粘土矿产确不宜采取招标、拍卖、挂牌、协议方式出让外，其他用作普通建筑材料的砂、石、粘土矿产地的采矿权。
（四）盟、旗县市国土资源部门确定以招标、拍卖、挂牌和协议方式出让的采矿权。
第七条 招标、拍卖、挂牌、出让采矿权方案应当包括以下内容：
（一）拟招标、拍卖和挂牌出让采矿权的名称、地址、范围；
（二）出让采矿权的地质概况、工作程度及开采条件；
（三）出让的采矿权与各级矿产资源规划、行业发展规划、矿区总体规划的关系，环境保护要求，投标人、竞买人的资质条件；
（四）拟定的招标、拍卖和挂牌公告内容、投标文书格式、评标标准及方法、成交确认文本等；
（五）采矿权出让合同文本；
（六）其他需要编制的文件。
第八条 招标、拍卖采矿权的，投标人或竞买人不得少于3个，少于3个的
应重新组织招标、拍卖，或以其他方式出让该采矿权。
第九条 采矿权标底、底价或保留价由审批登记管理机关按照规定，委托具有资质的评估机构进行可利用储量评估。矿产单位价款可根据国家产业政策、当地市场、矿产品需求等因素综合确定。采矿权评估结果、标底、底价、保留价应当严格保密。
采矿权招标、拍卖、挂牌所收取的保证金不得低于采矿权出让的成本。采矿权出让成本包括：矿产资源储量核实及评审费用、采矿权评估和确认费用、公告和咨询费、中介机构佣金、场地租金等成本费用。
招标标底、拍卖挂牌的起叫价和保留价、保证金由审批登记机关集体讨论决定。
第十条 采矿权招标、拍卖和挂牌出让公告应当包括以下内容：
（一）出让人或出让委托人的名称和地址；
（二）拟出让采矿权的简要情况；
（三）采矿权申请人资质条件要求以及申请取得投标人、竞买人资格的办法；
（四）获取出让文件的时间、地点及方式；
（五）招标、拍卖或者挂牌的时间、地点，投标或者竞价方式；
（六）招标、拍卖出让矿业权的报名截止日期；
（七）确定中标人或者买受人的标准和方法；
（八）保证金额及交付时间、方式；
（九）其他需要公告的事项。
第十一条 出让人应在招标、拍卖和挂牌结束时，与中标人或买受人签订成交确认书。其内容应包括出让人和中标人或买受人的名称、地址，出让采矿权名称及范围，成交时间、地点、成交额、交款期限，以及签订采矿权出让合同的时间（一般不得多于30日）、地点等内容。
第十二条 中标人或买受人应按照成交确认书要求的时间、地点，与出让人签订采矿权出让合同，合同应包括以下内容：
（一）出让人和中标人或买受人名称、地址、法定代表人；
（二）采矿权名称、范围、出让期限及采矿权价款；
（三）采矿权价款交纳的方式及时间；
（四）中标人或买受人提交采矿权登记资料的期限、资料名称及要求；
（五）出让人办理采矿许可证的期限；
（六）双方应履行的其他权利和义务；
（七）违约责任。
第十三条 出让人直接组织实施采矿权招标、拍卖、挂牌的，应在签订《成交确认书》的同时向中标人或买受人出具《划定矿区范围批复》。若属出让人委托组织实施采矿权招标、拍卖、挂牌的，出让人应在签订《采矿权出让合同》时向中标人或买受人出具《划定矿区范围批复》。
第十四条 采矿权招标、拍卖、挂牌成交后，中标人或买受人在投标或竞买时交纳的保证金（本金）为履约保证金，履约保证金（本金）可充抵采矿权价款。未中标、竞买未成功的保证金，出让人须在5个工作日内予以退还，不计利息。
第十五条 招标、拍卖、挂牌工作结束后，出让人应在10个工作日内将结果在指定的场所、媒体上公布。
第十六条 中标人或买受人按照有关规定和采矿权出让合同规定的时间，提交采矿权登记所必须的资料，对采矿权价款处置后，办理采矿许可证。
第二章 招 标
第十七条 招标方式出让采矿权的基本程序：
（一）发布招标公告或发出邀请函；
（二）投标人报名参加投标；
（三）出让人对投标人资质进行审查，经审查合格的投标人购买有关招标资料并交付保证金；
（四）投标人编制标书，并在规定时间内将密封的标书投入指定标箱；
（五）出让人组织评标工作；
（六）邀请投标人及有关人员召开开标会议，宣布评标、定标办法并进行验标，当众启封、宣读标书及标底；
（七）评标人员进行评标；
（八）出让人确定中标人，并通知中标人5日内签署成交确认书；
（九）出让人与中标人签订采矿权出让合同；
（十）未中标的，定标后5个工作日内，出让人书面告知并退还保证金（本金）。
第十八条 出让人确定的投标人编制投标文件所需的时间，应当自招标文件发出之日起至提交投标文件截止日止，最短不得少于30日。
第十九条 投标人可以在提交投标文件截止时间前补充、修改，但不得撤回投标文件，补充、修改的内容作为投标文件的组成部分。
第二十条 开标应当在招标文件确定的时间、地点公开进行。开标由出让人的委托人主持，邀请全部投标人参加。
开标过程应当记录并存档备查。开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由出让人委托公证机构检查并公证，经确认无误，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。
第二十一条 评标由出让人组建的评标工作机构负责。评标工作机构人员由出让人的代表和有关技术、经济等方面人员组成，成员为5人以上单数，其中技术、经济方面的专业人员不得少于成员总数的三分之二。
评标工作机构人员的名单在中标结果公布前必须保密。
第二十二条 评标机构工作人员要按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较。评标工作人员完成评标后，应当向登记机关提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人。
出让人应根据评标机构工作人员提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人，也可授权评标机构直接确定中标人。
第二十三条 评标机构工作人员经评审，认为所有的投标都不符合招标文件要求的，可以否决所有的投标。
第三章 拍 卖
第二十四条 国家出资勘查探明或依法收归所有的矿产地，盟国土资源局审批登记发证的矿种矿区，普通建筑材料用砂、石、粘土矿产，宜采用拍卖方式出让采矿权。
第二十五条 以拍卖方式出让采矿权的基本程序：
（一）发布公告；
（二）竞买人报名参加竞买，购买有关资料；
（三）出让人或受托人对竞买人资格进行审查，经审查合格的竞买人领取统一编号的应价牌，并由竞买人交付保证金；
（四）出让人或受托人可根据情况带领竞买人到拍卖的采矿权现场进行踏勘；
（五）出让人或受托人按照有关规定自行组织或委托有资格的拍卖企业在公告的时间、地点进行拍卖。拍卖会的基本程序：
1、主持人清点竞买人人数及应价牌；
2、主持人简要介绍拟拍卖的采矿权基本情况和其他需说明的问题；
3、主持人宣布拍卖规则和注意事项；
4、竞买人按规定的方法应价或加价；
5、主持人连续三次宣布最后应价，所有竞买人没有应价，拍卖师落槌，宣布最后的应价者的编号和价款金额，并确认是否成为最后的买受人；
6、现场拍卖公证；
7、出让人或受托人与买受人当场签订成交确认书。
（六）出让人或受托人在拍卖会结束后5个工作日内退还未竞得人的保证金（本金）；
（七）出让人与买受人签订采矿权出让合同。
第二十六条 采矿权拍卖公告应当在拍卖之日前20日发布，竞买人报名截止日期至拍卖日期不得多于2日。
报名截止日后，出让人不得再接受参加竞买人的报名。报名竞买人少于3个的，出让人应及时通知竞买人，并退还保证金（本金）。
第二十七条 拍卖的采矿权无保留价的，主持人应当在拍卖前予以说明。
拍卖采矿权有保留价的，竞买人的最高应价未达到保留价的，该应价不发生效力，拍卖中止。
第二十八条 采矿权拍卖过程要制作笔录。拍卖笔录应当由主持人或拍卖师、记录人员签名，拍卖成交的还应当由买受人签名。
第四章 挂牌出让
第二十九条 属小型资源储量规模以下的国家出资勘查形成或依法收归所有的矿产地；盟国土资源局审批登记发证的矿种矿区用做普通建筑的砂、石、粘土矿产；招标、拍卖中流标、流拍和不宜采取招标、拍卖方式出让的采矿权，宜采用挂牌方式出让。
有效采矿权间空白区域中不宜单独设立采矿权的区域，出让人认为可以用挂牌方式出让采矿权的，可以采用邀请其周边采矿权人参加挂牌方式出让采矿权。
第三十条 挂牌方式出让采矿权的基础程序：
（一）出让人或受托人发布出让采矿权挂牌公告；
（二）出让人或受托人在公告指定的时间、地点将起始价、增价规则、增价幅度、挂牌时间等进行公布，接受竞买人报名和咨询；
（三）出让人或受托人对竞买人的资格进行审查。符合条件的，竞买人填写报价单，出让人确认报价后，竞买人交付保证金；
（四）出让人或受托人更新挂牌价格，并在挂牌地点予以公示；
（五）挂牌期限届满，出让人或受托人根据最后一次更新的价格确定是否成交；
（六）出让人或受托人当场与买受人签署成交确认书；
（七）挂牌结束后5日内，出让人书面通知未竞得人，并退还保证金（本金）；
（八）出让人与买受人签订采矿权出让合同。
第三十一条 出让人应在挂牌出让矿业权之日前20日发布挂牌公告，挂牌时间不得少于10个工作日。
第三十二条 挂牌期间，出让人可以根据竞买人的竞价情况调整增价幅度。
第三十三条 挂牌期限届满，出让人不再受理其他竞买人的竞价，出价最
高且高于底价的竞买人为买受人，挂牌成交；无人竞买或竞买人的报价低于底价的，挂牌不成交。
第三十四条 在挂牌期限截止前30分钟仍有竞买人要求报价的，出让人或受托人应当以当时挂牌价为起始价进行现场竞价，出价最高且高于底价的竞买人为买受人。
第五章 协议出让
第三十五条 盟国土资源局审批登记发证的所有各类在生产矿山企业和矿产地，
宜采用协议出让的方式。
第三十六条 协议出让采矿权的基本程序：
（一）出让人或受托人告知采矿权人；
（二）出让人或受托人组织有关专业技术人员与采矿权人现场踏勘，并根据现场踏勘资料和以往申请登记资料核实现有可利用资源量；
（三）核实的现有可利用资源量有关资料报盟国土资源主管部门评审机构认定；
（四）核实认定的采矿权人所利用的资源量进行采矿权价款计算；
采矿权价款=现有可利用资源量×协议出让单位价款
（五）根据计算的采矿权价款，出让人与采矿权签订 《采矿权出让议定书》；
（六）按照《采矿权出让议定书》的规定要求，采矿权人向出让人交缴采矿权价款。
第三十七条 出让人与采矿权人未达成协议，双方任何一方可向登记审批发证机关仲裁。经仲裁仍未达成协议，登记审批发证机关可无偿收回原采矿权，并按照招标、拍卖、挂牌方式再行出让 ,
第三十八条 盟国土资源局审批登记发证的再生产国有矿山企业或含国有
成份的股份合作制企业，协议出让的采矿权价款在2004年度可按照有关规定转入国有资本金。
第三十九条 协议出让采矿权价款低于5万元，可一次性缴清，高于5万元的，可
分期缴纳，第一次缴款额不得低于总价款额的40%，分期年限不得超过矿山有效服务年限。
第六章 监督及违约责任
第四十条 盟纪检监察部门和国土资源部门负责全盟采矿权招标、拍卖、挂牌、协议出让行为的监督管理工作。
第四十一条 中标人或买受人有下列情形之一者，出让机关应取消中标人或买受人资格，解除采矿权出让合同，履约保证金不予退还。
（一）在出让人或委托人发出成交确认书规定的时间内，未与出让人签订矿业权出让合同的；
（二）未按矿业权出让合同约定的时间提交登记资料办理采矿许可证的；
（三）未按成交确认书或采矿权出让合同约定的时间、方式足额交纳采矿权价款的；
（四）投标人或竞买人以弄虚作假、串标、行贿等非法手段中标或竞得的。
第四十二条 出让人无故未按采矿权出让合同为中标人或买受人办理采矿许可证的，中标人或买受人有权解除合同，并依法请求赔偿。
第四十三条 盟国土资源局登记审批发证的矿山企业，采矿许可证在有效期内企业自行未办理协议出让手续，继续从事采矿的，登记审批和监督管理机关可注销其采矿许可证，原采矿权可通过招标、拍卖、挂牌对外出让。
第四十四条 国土资源主管部门工作人员在采矿权招标、拍卖、挂牌、协议出让工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者同级行政监察机关给予行政处分，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第四十五条 采矿权招标、拍卖、挂牌、协议出让的采矿权价款的收缴、使用按照《内蒙古自治区财政厅转发财政部、国土资源部关于印发探矿权、采矿权使用费和价款管理办法的通知》（内财预外字〔1999〕882号）执行。采矿权价款的收缴分成按照《内蒙古自治区人民政府关于深化矿业权有偿使用制度改革培育和规范矿业权市场的意见》（内政字〔2003〕343号）执行。
第四十六条 用做普通建筑砂、石、粘土采矿权的拍卖、挂牌、协议出让办法可以简化，具体办法按照内蒙古自治区国土资源厅关于印发《内蒙古自治区用作普通建筑材料砂、石、粘土采矿权拍卖工作程序暂行规定》（内国土资发〔2003〕84号）执行。
第四十七条 本办法由锡林郭勒盟国土资源局负责解释。
第四十八条 本办法自2004年4月1日起施行。
关于印发《重点小型病险水库除险加固项目和资金管理办法》的通知
财政部 水利部
关于印发《重点小型病险水库除险加固项目和资金管理办法》的通知
财建〔2010〕436号
有关省、自治区、直辖市财政厅（局）、水利（务）厅（局）：
为加快重点小型病险水库除险加固项目建设，财政部、水利部联合制定了《重点小型病险水库除险加固项目和资金管理办法》。现印发给你们，请根据此办法，结合本地实际情况，加强重点小型病险水库除险加固中央专项补助资金管理和项目管理，确保项目顺利实施和资金使用规范、安全，充分发挥资金使用效益。
附件：重点小型病险水库除险加固项目和资金管理办法
财政部 水利部
二○一○年七月二十九日
附件：
重点小型病险水库除险加固项目和资金管理办法
第一章 总 则
第一条 为切实加强重点小型病险水库除险加固项目管理，进一步规范重点
小型病险水库除险加固中央财政专项补助资金管理，提高资金使用效益，制定本
办法。
第二条 本办法第一章至第七章和第九章适用于纳入新编的《全国重点小型
病险水库除险加固规划》（以下简称《新编规划》）的重点小型病险水库除险加
固项目；第八章至第九章适用于纳入《全国病险水库除险加固专项规划》、《东
部地区重点小型病险水库除险加固规划》（以下统称《现有规划》）的重点小型
病险水库除险加固项目。
第三条 本办法所称重点小型病险水库除险加固中央财政专项补助资金，是
指中央财政为支持重点小型病险水库除险加固项目建设而设立的专项资金（以下
简称“中央专项资金”）。
第四条 重点小型病险水库除险加固项目（以下简称“小型病险水库项目”
）实行项目管理，按照地方负总责、由地方履行基本建设程序和严格建设管理要
求、在限期内完成建设任务的原则实施，中央给予定额补助并负责监督检查。
第五条 建立小型病险水库项目责任制度。
（一）有关省、自治区、直辖市人民政府对本省（区、市）小型病险水库除
险加固工作负总责。
（二）地方各级人民政府负责本行政区域内（或所管辖）的小型病险水库除
险加固工作，并组织有关主管部门做好项目的实施工作。
（三）财政部及地方各级财政部门负责中央专项资金预算管理和财务管理，
并参与项目前期及建设等相关工作。
（四）水利部及地方各级水行政主管部门负责对全国小型病险水库项目各项
前期工作和建设管理工作进行监督管理，并参与项目财务管理和资金管理等相关
工作。
（五）建设单位负责小型病险水库项目具体实施。
第六条 中央专项资金管理遵循“公开、公正、公平”原则，并接受社会的
监督。
第二章 中央专项资金补助范围、方式和标准
第七条 中央专项资金的补助范围为列入国家规划且前期工作完善的小型病
险水库项目。
第八条 国家规划内小型病险水库项目按照中央专项资金负担部分小型病险
水库项目的除险加固任务、地方自筹资金负担其余项目的除险加固任务的原则实
施。
第九条 项目与资金安排控制标准。
（一）中央专项资金负担项目总数＝规划内省（区、市）项目个数×地区差
别系数
中央专项资金补助控制总额＝中央专项资金负担项目总数×该地区平均每座
水库投资控制额
（二）地方自筹资金负担项目总数＝规划内省（区、市）项目个数-中央专
项资金负担总数
第十条 地区差别系数区分东部、中部和西部地区，中央专项资金负担的项
目比例分别为1/3、60%和80%。
按照国家有关规定，特殊地区执行特殊地区差别系数。
（一）中部地区享受西部地区政策市县，比照西部地区差别系数执行。
（二）东部地区享受中、西部地区政策市县，比照中、西部地区差别系数执
行。
（三）西藏和青海、甘肃、四川、云南等省藏区以及新疆南疆等，中央专项
资金按平均每座水库控制投资额全额补助，即地区差别系数为1。
第十一条 中央专项资金负担项目的平均每座水库投资控制额，按450万元/
座确定。水库平均投资额较高等地区，适当提高中央专项资金补助金额。
第十二条 中央专项资金按照“早建早补、晚建晚补、不建不补”的原则，
分年度安排到位。分省（区、市）分年度中央专项资金预算，将根据中央专项资
金年度预算总规模和分省（区、市）分年度中央专项资金负担项目数及应补助金
额进行控制。
分省（区、市）分年度中央专项资金负担项目数＝该省（区、市）分年度项
目任务个数×地区差别系数
分省（区、市）分年度中央专项资金应补助金额＝分省（区、市）分年度中
央专项资金负担项目数×该省（区、市）平均每座水库控制投资额×奖补系数
第十三条 地方资金负担的项目要及时足额落实地方资金，确保与中央专项
资金负担的项目同步实施。分省（区、市）分年度地方资金负担项目数计算公式
：
分省（区、市）分年度地方资金负担项目数＝该省（区、市）分年度项目任
务个数－分省（区、市）分年度中央专项资金负担项目数
第十四条 分省（区、市）分年度项目任务个数，由水利部会同财政部按规
划任务总量分解确定。奖补系数，由财政部商水利部根据分省（区、市）上一年
度地方资金承担的任务完成情况和中央专项资金承担任务完成进度确定；2010年
的奖补系数，根据分省（区、市）《现有规划》任务完成情况确定。
第十五条 小型病险水库项目建设期终了，财政部将会同水利部对各地建设
任务按实际完工小型病险水库项目数量及控制投资额进行清算。完成目标任务的
，按标准兑现中央专项资金补助；完不成目标任务的，按实际完成数量和补助标
准清算中央专项资金，多补助的中央专项资金将予以收回。
第三章 中央专项资金下达和使用管理
第十六条 省级水行政主管部门会同财政部门分解由中央专项资金负担及由
地方资金负担的除险加固任务到具体项目，并根据水利部会同财政部分解的分省
（区、市）分年度项目任务个数，列出分年度、分具体项目清单，报水利部、财
政部备案。
中央专项资金应负担的项目清单汇总的项目个数和概（预）算总投资均不得
超过该省（区、市）中央专项资金应负担的项目总数和补助控制总额。
第十七条 中央专项资金由财政部商水利部安排下达，通过财政转移支付方
式下拨。
第十八条 中央专项资金拨付到省级财政部门后，省级财政部门会同水行政
主管部门负责按报备的项目清单落实到具体实施项目，及时拨付资金。
第十九条 地方将中央专项资金落实到具体项目时应遵循以下原则：
（一）轻重缓急原则。优先考虑病险程度重，垮坝失事后影响范围广、损失
大，与水库下游经济社会和生态关系密切，除险加固后效益明显的水库，对遭受
洪灾、地震破坏严重以及对人民群众饮水安全、粮食安全影响大的小型病险水库
项目要优先安排。
（二）不留缺口原则。地方在确定中央专项资金负担除险加固任务的具体项
目清单时，应充分考虑规划内项目建设总投资在不同项目之间的均衡。中央专项
资金负担除险加固任务的项目，其建设资金在中央专项资金补助控制总额内足额
安排，不得留缺口，建设一座完成一座，防止出现半拉子工程。
（三）优先安排前期准备充分项目。优先考虑前期准备工作充分、扎实，且
地方积极性高的小型病险水库项目。
第二十条 省级财政部门会同水行政主管部门应在收到中央专项资金后两个
月内将预算下达文件或拟拨付资金项目清单（含中央专项资金和地方资金安排项
目）和实施项目基本情况报财政部、水利部备案。
第二十一条 中央专项资金由地方按中央专项资金负担除险加固任务的项目
数量包干使用，允许地方在中央专项资金负担除险加固任务的项目间自行调剂使
用。
第二十二条 中央专项资金在全部完成应由中央专项资金负担除险加固任务
后，如有结余，用于应由地方负担除险加固任务的小型病险水库项目建设；如有
不足，由省级人民政府自筹资金解决。
国家规划内项目已由中央专项资金足额安排的地区，结余资金可用于其他小
型病险水库除险加固工程建设。
第二十三条 地方财政部门要将中央专项资金纳入地方同级财政预算管理。
任何单位和个人不得以任何理由、任何形式截留挪用，也不得用于平衡本级预算
。
第二十四条 地方财政部门应会同水行政主管部门积极筹措国家规划内地方
负担国家规划内项目建设资金，确保如期完成国家规划内小型病险水库除险加固
任务。
第二十五条 地方财政、水行政主管部门应督促项目建设单位做好项目财务
管理工作，加强财政资金管理，提高财政资金使用效益。
第二十六条 小型病险水库项目要严格按照基本建设财务会计制度进行管理
和核算，并按规定及时编报竣工财务决算报告。
第四章 项目前期工作
第二十七条 水利部会同财政部等有关部门在安全鉴定的基础上编制国家规
划，并视工作需要适时修订。已列入国家规划的项目，在地方开展安全鉴定核查
等工作的基础上，需要调整国家规划内项目的，应报水利部、财政部批准。
第二十八条 省级水行政主管部门会同财政等部门负责全省小型病险水库项
目的前期工作。有关工作按以下程序进行：
（一）安全鉴定：县级以上水行政主管部门按照水利部《水库大坝安全鉴定
办法》组织有关单位对小型水库进行安全鉴定。大坝安全鉴定承担单位必须具备
合格资质。省级水行政主管部门负责对安全鉴定成果进行核查。
（二）初步设计：必须由具备相应资质的设计单位承担。初步设计要根据大
坝安全鉴定成果核查意见明确的建设内容，充分论证加固方案的合理性。超出安
全鉴定核查意见的建设任务，原则上不得列入初步设计的建设内容。省级水行政
主管部门会同财政等部门对初步设计及概算进行审查并批复。
第二十九条 省级水行政主管部门要加强全省小型病险水库项目前期工作质
量管理，建立小型病险水库项目前期工作管理责任制度，将前期工作各环节责任
落实到人，实行责任追究制。
第五章 项目建设管理
第三十条 小型病险水库项目严格按规定的基本建设程序和建设管理制度要
求进行。
（一）各地要严格按照有关规定和程序，由县级水行政主管部门报请县级人
民政府审批组建和完善小型病险水库项目法人，选择符合任职条件的人员担任项
目法人代表和技术负责人，严格按照工程项目等级、重要性和技术复杂程度配备
建设管理人员。各地可根据实际积极推广集中建设管理模式，可由一个项目法人
负责多个小型病险水库项目建设。
（二）地方财政部门、水行政主管部门要加强对招标投标行为的监督管理，
维护招标投标秩序。要严格按照有关规定进行招标，规范招标、评标和定标行为
，严格控制邀请招标，严禁转包和违法分包。
（三）监理单位必须具备相应的监理资质。要通过公开招标的方式确定监理
单位。要选配足够的、符合要求的监理力量承担小型病险水库项目的监理任务。
确实难以落实监理单位的，应采取多座小型水库监理业务打捆发包的方式确定监
理单位。监理人员必须全部持证上岗。
第三十一条 小型病险水库项目原则上应在中央财政专项补助资金下达之日
起一年内完工，并在规定的期限内进行竣工验收。
第三十二条 项目法人、监理、设计及施工单位要按照有关规定，建立健全
工程质量、安全管理和监督体系，严把质量和安全关，确保工程质量、安全和进
度。
第六章 工程验收
第三十三条 小型病险水库项目建设各个阶段、各个环节的验收工作参照《
水利水电建设工程验收规程》（SL223-1999）和国家其他有关规定进行。具体办
法由省级水行政主管部门会同财政部门制定。项目竣工验收由省级水行政主管部
门组织，并将竣工验收结果于每年12月底前报送水利部和财政部。
第三十四条 项目竣工验收后，要及时办理交接手续，完善各项管理措施，
积极推进水库管理体制改革，建立长效、良性运行机制。完成除险加固并已消除
险情的水库，因管理不善，维修养护不到位，再次成为病险水库的，将追究有关
责任人的责任。
第七章 监督检查
第三十五条 财政部、水利部将对中央专项资金的安排、使用及项目进度、
质量、建设、管理等进行定期和不定期的监督检查。每年汛前，财政部将会同水
利部考核各地上一年度建设任务完成情况，并将考核结果作为本年度中央专项资
金安排的依据。
第三十六条 地方财政部门会同水行政主管部门要加强中央专项资金使用和
项目建设的监管，建立健全监督制度，确保工程建设质量合格、生产安全及资金
使用安全和投资效益。
第三十七条 地方财政部门会同水行政主管部门应于每年2月底之前将上一
年度中央专项资金、地方资金使用情况和项目建设进度情况报财政部和水利部。
第三十八条 对于违反规定，截留挪用、虚报投资完成骗取中央专项资金或
其他违规行为，中央财政将相应扣减或取消其下一年度中央专项资金。同时，按
照国务院《财政违法行为处罚处分条例》（国务院令第427号）的规定进行处理
，并依法追究有关责任人员的行政责任。
第八章 《现有规划》项目中央专项资金管理补充规定
第三十九条 《现有规划》内小型病险水库项目中央专项资金补助地区差别
系数，比照本办法第十条《新编规划》中央专项资金的地区差别系数执行。
第四十条 《现有规划》内小型病险水库项目中央专项资金，如有结余，可
优先用于其配套工程建设、归还其建设资金贷款。上述安排后还有结余，应全部
用于《新编规划》内小型病险水库项目建设。
第九章 附 则
第四十一条 本办法自印发之日起实施。
第四十二条 本办法由财政部、水利部负责解释。
第四十三条 《财政部关于印发〈重点小型病险水库除险加固财政专项补助
资金管理暂行办法〉的通知》（财建〔2007〕619号）和《财政部、水利部关于
印发〈重点小型病险水库除险加固项目管理办法〉的通知》（财建〔2007〕1025
号）中与本办法第八章不一致的，按本办法执行。
第四十四条 相关省（区、市）财政部门会同水行政主管部门，可以根据本
办法，结合当地实际，制定具体实施办法，并报财政部、水利部备案。
