谈新公司法第72条有限责任公司股权转让规定
——从一则案例探讨股权转让通知答复期内修改公司章程限制转让的法律效力问题
梁仁壮(北京市新开律师所律师）
05年修正之前的公司法，对于有限责任公司股东转让股权的规定全部是法定的，只要有限责任公司股东原意转让股权并有受让人，则无论其他股东是否同意，只要其他股东不行使优先购买权，最终欲转让股权的股东都能顺利转让其所持的有限责任公司股权。05年公司法修正后，关于有限责任公司股权转让的规定，由原先的转让条件全部法定变为转让条件有条件的法定，即如公司章程对股权转让没有特殊约定，则股权转让才依照公司法第72条的相关法律规定执行，如公司章程对股权转让作出了有别于公司法的规定，则以公司章程之规定优先。这样一来，就出现了这样一个可能连当时的立法者也没有预想到的问题，那就是公司章程中一开始对股权转让并没有特殊约定，但一旦有股东一般是小股东提出了股权转让请求后，大股东如不原意小股东转让，于是就立即利用其控股的优势地位操从召开临时股东会并作出修改公司章程限制股东转让股权的决议，想借此达到禁止小股东转让股权的目的。那么，大股东的这种行为是否合法，是否可以达到限制之前已提出转让股权的小股东呢？本文从一则真实的案例来讨论这个问题，抛砖引玉。
案例：
A公司由一个法人股东B公司（占75%股份）及三个自然人股东甲乙丙（占25%股份）共同出资设立。2008年6月，自然人股东甲和公司股东之外的第三人丁达成了将甲所持公司股权转让给丁的协议，甲丁达成协议后，甲根据新公司法第72条第2款之规定向公司其他股东就拟转让股权事宜发出了征求其他股东意见的书面通知。在接到股东甲的通知后，法人股东B公司（大股东）不原意甲退出公司，于是利用自己的大股东优势在法定的30天答复期内操从公司董事会召开了临时股东会并作出修改公司章程的决议，将章程中原先允许股东向股东以外的第三人转让股权的规定修改为“股东不得向股东之外的第三人转让股权”。
问题：
1、在股东甲提出股权转让后30天的答复期内，临时股东会作出的关于股东不得向股东之外的人转让股权的决议是否有效？
2、如有效，该股东会决议是否对股东甲在此前提出的股权转让行为有约束力？
分析：
对于第一个问题即该临时股东会关于禁止股东向股东以外的人转让所持公司股权的决议的法律效力问题。公司法第40条第2款规定，代表十分之一以上表决权的股东提议召开临时股东会会议的，应当召开临时会议。公司法第44条第2款规定，股东会会议作出修改公司章程的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。公司法第72条第4款规定，公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。根据前述这些法律规定，法人股东B公司占有A公司75%的股权，占三分之二以上多数，故其提起召开临时股东会并同意将公司章程中进行修改的决议，符合公司法的相关规定，应当是合法有效的。虽然法人股东Ｂ公司的意图很明显，就是故意限制小股东甲转让其所持有的公司股权，而且故意在股东甲提出股权转让通知后３０天的答复期内这样的特殊时期召开股东会并修改公司章程中关于股权转让的约定，这样的作为显然是司马昭之心——路人皆知，但由于公司法并没有禁止在３０天答复起这一特殊时期内公司召开股东会修改公司章程中关于股权转让的约定，因此法人股东Ｂ公司的该作为虽然有些阴，但至少没有违反公司法的相关规定，因此该股东会决议只能被认定为有效。
对于第二个问题，即如该决议有效，是否对股东甲此前的转让行为有约束力。很显然，股东Ｂ公司在接到股东甲关于转让股权的通知后３０天答复期内操从股东会修改公司章程限制股东向股东之外的人转让股权，其直接目的就是要限制股东甲向外转让股权。笔者认为，虽然该股东会决议本身是合法有效的，但是，由于该股东会决议作出的时间是在股东甲提出转让其所持有的公司股权于股东之外的第三人之后，即股东甲提出转让股权的请求在先，股东会修改公司章程中关于股权转让的规定在后，因此虽然股东会决议有效但对股东甲之前的转让行为没有约束力。不溯及既往是法律适用的基本原则，对于公司章程的修改议决也应当是一样的，股东甲提出股权转让时，其依据的是当时有效的公司章程，其和股东之外的丁达成股权转让协议也是基于对当时公司章程中关于股东可以向股东之外的人转让股权这一规定的信赖，他相信其他股东也会基于公司章程中的该条规定来考虑是否同意他关于股权转让的请求，而不可能想到公司的大股东会在这之后提出修改公司章程中关于股权转让的规定，如果此时允许该决议对股东甲的转让行为有约束力，则对于股东甲来说是不公平的，对于欲受让甲股权的丁来说也是不公平的，破坏的股权交易的稳定性。而且，从股东甲提出转让股权的那一时刻起，于股东股权转让的所有法定和公司章程约定的条件都应当于此时被特定化或被锁定住，即公司其他股东是否同意股东家转让股权都应当以此时有效的法律规定和公司章程约定的股权转让条件为准，这之后哪怕是一天之后法律的变动及公司章程的修改都不应当对此前的股东甲的股权转让行为有约束力。
结论：根据公司法第７２条第４款的规定，公司章程可以规定股东不能向股东之外的人转让股权，但如果在某股东提出向公司股东之外的人转让股权的请求之后，公司股东会作出修改公司章程禁止股东向股东之外的第三人转让股权，则该等股东会决议如符合公司法公司章程修改的相关规定，则应当是合法有效的。但该股东会修改的公司章程不能约束此前已经提出股权转让的股东继续按照原先的章程规定的条件转让股权。
以上分析为个人意见，期求同行的高见并交流。
附：公司法（０５年修正）相关条款：
第７２条：有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。
股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。
经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。
公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。
济南市招标投标办法
山东省济南市人民政府
济南市招标投标办法
《济南市招标投标办法》已经2001年7月19日市政府常务会第25次会议讨论通过，现发布，自2001年10月1日起施行。
市长 谢玉堂
二００一年八月十三日
第一章 总 则
第一条 为规范招标投标活动，保护国家利益、社会公共利益和招标投标活动当事人的合法权益，提高经济效益，保证项目质量，根据《中华人民共和国招标投标法》，结合本市实际，制定本办法。
第二条 凡在本市行政区域内进行招标投标活动，适用本办法。
第三条 市发展计划部门是指导和协调本市招标投标工作的综合管理部门，并负责组织重大项目稽察特派员，对市重点建设项目的招标投标活动进行行政监督。各县（市）发展计划部门负责本辖区招标投标活动的综合管理工作。
水利、交通、建设、土地、财政、经济、财贸、外经贸等行政主管部门按照职能分工分别负责本产业和行业项目的招标投标活动的行政监督。
第四条 对招标投标活动进行行政监督部门的主要职责是：
（一）监督项目招标总体方案是否经项目审批部门核准，是否按核准的招标总体方案进行招标；
（二）核准招标项目是否具备招标条件；
（三）对招标投标活动实施全过程监督；
（四）对中标合同履行情况进行监督；
（五）依法查处招标投标活动中的违法行为。
第五条 任何单位和个人不得非法干预招标投标活动，不得随意增加招标投标工作程序，不得收取任何非法费用。
任何单位和个人都有权对招标投标活动中的违法行为进行检举和控告。
第二章 招标范围和规模标准
第六条 凡属于国家《工程建设项目招标范围和规模标准规定》确定范围内的工程建设项目，达到下列标准之一的，必须进行招标：
（一）施工（含装饰装修）单项合同估算价在 200万元人民币以上的；
（二）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在1OO万元人民币以上的；
（三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；
（四）单项合同估算价低于第（一）、（二）、（三）项规定的标准，但项目总投资额在1000万元人民币以上的。
法律、法规、规章对必须进行招标的其他项目的范围和规模标准有规定的，依照其规定。
第七条 涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况，不适宜进行招标的项目，经市政府批准后，可以不进行招标。
第八条 依法必须招标的建设项目的勘察、设计，采用特定专利或者专有技术的，或者其建筑艺术造型有特殊要求的，经项目审批部门批准，可以不进行招标。
第三章 招 标
第九条 项目审批部门在审批必须进行招标项目的可行性研究报告时，应当核准项目的招标总体方案，并抄送有关行政监督部门。
招标总体方案包括自行招标或者委托招标、标段划分、公开招标或者邀请招标、潜在投标人资格条件等。
第十条 依法必须招标的项目应当按照国家和省有关规定，履行审批手续，具备相应招标条件，方可组织招标。
进行设计招标的项目，应当已经批准立项或者有批复的可行性研究报告，有规划许可意见。进行工程建设施工和建设监理招标的项目，还应当有批复的初步设计，并已经完成施工图设计，列入年度投资计划，设计图纸资料、土地、交通、水电等必要条件已经具备，项目所需资金或资金来源已经落实等。
招标条件落实情况应当在招标文件中如实载明。
第十一条 招标人自行办理招标事宜的，应当具备下列条件：
（一）具有法人资格；
（二）具有与招标项目规模和复杂程度相适应的专业技术、概预算、财务和项目管理等方面的专业技术力量；
（三）有从事同类项目招标的经验；
（四）没有专门的招标机构或者拥有三名以上专职招标业务人员；
（五）熟悉和掌握《中华人民共和国招标投标法》及有关法规、规章。
招标人不具备自行招标条件的，必须委托具有相应资格的招标代理机构代理招标。
任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构，或者强制招标人委托招标代理机构或者其他组织办理招标事宜。
第十二条 招标代理机构是依法设立、从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织。凡与行政机关及其他国家机关有隶属关系或者其他利益关系的，不得从事招标代理业务。
招标代理机构必须在招标人委托的范围内行使招标代理权，未经招标人书面同意，不得向他人转让代理业务。招标代理机构不得从事与其代理招标项目有关的投标代理和投标咨询服务。
招标代理机构与被代理招标项目的投标人有隶属关系或者其他利益关系的，该投标人的投标无效。
招标代理机构因以上违法行为造成招标人损失的，应当承担赔偿责任。
第十三条 从事各行业和产业项目招标代理业务的招标代理机构的资格认定，依照国家、省有关规定执行。未取得相应招标代理机构资格的，不得从事招标代理业务。
第十四条 依法必须招标的项目，一般实行公开招标方式。不适宜公开招标的，经项目审批部门批准，可实行邀请招标。
市重点建设项目实行邀请招标的，须由市发展计划部门审核并报市政府批准。
第十五条 招标人采用公开招标方式的，必须发布招标公告。依法必须进行招标项目的招标公告，必须通过省级以上发展计划部门指定的报刊、信息网络等媒体发布。
招标公告应当载明招标人的名称和地址、招标项目的性质、数量、实施地点和时间、投标截止日期以及获取招标文件的时间、地点和办法等事项。招标公告不得以不合理的条件限制或排斥潜在投标人。
招标公告规定的投标人报名时间应当根据项目具体情况确定，但自招标公告发布之日起，不得少于三日；指定媒体应当自收到招标公告之日起七日内发布招标公告。
第十六条 招标人采用邀请招标方式的，应当向三个以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定法人或者其他组织发出投标邀请书。
投标邀请书应当载明第十五条招标公告规定的事项。
第十七条 招标人可以根据招标项目本身的要求，在招标公告或者投标邀请书中，要求潜在投标人提供有关资质证明文件和业绩情况，并对潜在投标人资格进行下列审查：
（一）是否为正式注册的法人或其他组织；
（二）是否具有招标项目所需的相应资质；
（三）现有人员、设备情况及财务状况；
（四）现有实施任务；
（五）拟投入本招标项目的设备、负责人（项目经理）及主要技术人员；
（六）近三年内是否有质量责任和重大安全责任事故及其他严重违约、违法情形；
（七）近五年内承担类似项目的业绩情况；
（八）国家、省或者招标文件对投标人资格条件规定的其他情况。
招标人根据审查情况，确定合格投标人，并向合格投标人发出投标通知。
第十八条 招标人应当根据招标项目的特点和需要，编制招标文件。招标文件一般包括下列内容：
（一）投标须知；
（二）招标总则和招标依据；
（三）招标项目的投资规模、性质、资金落实情况、标段划分、设计、监理等；
（四）技术规格；
（五）投标报价的要求及其计算方式；
（六）评标原则、方法和评标标准；
（七）交货、竣工或提供服务的时间；
（八）投标人应当提供的有关资格及资信证明；
（九）投标保证金的数额或其他形式的担保；
（十）投标文件的编制要求；
（十一）提交投标文件的方式、地点和截止时间；
（十二）开标地点和投标有效期；
（十三）合同格式和主要合同条款；
（十四）需要载明的其他情况。
依法必须进行招标项目的招标文件应当送有关行政监督部门备案。
第十九条 招标人应当确定投标人编制投标文件所需要的合理时间；但是，依法必须进行招标的项目，自招标文件发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，不得少于二十日。
第二十条 招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少十五日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。
第二十一条 招标人应当根据招标项目的具体情况，集体组织投标人踏勘现场，介绍有关情况，并以书面形式答复投标人提出的疑问。
第二十二条 建设施工项目招标，需编制标底的，应当根据国家和省有关建设工程标准，技术经济标准定额以及批准的概算等，并参照市场价格编制。
任何单位和个人不得强制招标人编制或指定单位代理编制标底。
每个标的只能确定一个标底，开标前任何人不得泄露。
第二十三条 招标人、招标代理机构在发售招标文件时只能收取工本费。
招标文件发售后，招标人、招标代理机构不得随意撤回和否认，否则应当赔偿投标人的直接损失。
第四章 投 标
第二十四条 投标人应当在招标公告或者投标邀请书规定的时间内，向招标人提交投标报名书，同时接受资格预审。投标报名书等有关文件资料与投标文件具有同等法律效力，投标人必须如实填报。
投标人经资格预审合格后，在规定阶时间内向招标人领取或者购买招标文件。
第二十五条 投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件。投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应，主要包括下列内容：
（一）投标函；
（二）投标人资格、资信证明文件；
（三）投标项目方案及说明；
（四）投标价格；
（五）招标文件要求具备的其他内容。
第二十六条 投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件加盖投标人印章并经法定代表人或其委托人签字，密封后送达投标地点，递交招标人。招标人收到投标文件后，应当签收保存，不得开启。
第二十七条 招标文件要求交纳投标保证金的，投标人应当在提交投标文件的同时交纳，投标保证金一般不超过投标总价的百分之二。
第二十八条 投标人应当根据招标文件的要求和招标项目的具体特点，结合市场情况和自身竞争实力自主报价，但不得以低于成本的报价竞标。
第五章 开标、评标和中标
第二十九条 开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行，并邀请所有投标人参加，开标地点应当为招标文件中确定的地点。
第三十条 开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机关检查并公证；经确认无误后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。
招标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前收到的所有投标文件，开标时都应当众予以拆封、宣读。
开标过程应当记录，并存档备查。
第三十一条 有下外情形之一的，投标文件作废：
（一）未密封的；
（二）无法定代表人或法定代表人委托人签字和投标人印章的；
（三）逾期送达的；
（四）投标人法定代表人或者法定代表人委托人均未参加开标会议的；
（五）法律、法规、规章规定的其他情形。
第三十二条 评标由招标人依法组建的评标委员会负责。
评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。
有下列情形之一的，不得担任评标委员会成员，已经进入评标委员会的，应当主动提出回避：
（一）投标人或者投标人主要负责人的近亲属；
（二）项目主管部门或者行政监督部门的人员；
（三）与投标人有经济利益关系，可能影响对投标公正评审的；
（四）曾经在招标、评标以及其他与招标投标有关活动中因从事违法行为受过行政处罚或刑事处罚的。
第三十三条 评标委员会可以书面方式要求投标人对投标文件中含义不明确，对同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容作必要的澄清、说明或者补正。澄清、说明或者补正应当以书面方式进行并不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。
第三十四条 评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较；设有标底的，应当参考标底。
第三十五条 评标委员会经评审，出现下列情形之一的，可以否决所有投标：
（一）最低评标价大大超过标底或者合同估价，招标人无力接受的；
（二）所有投标人均未响应招标文件的实质性要求和条件的；
（三）有效投标不足三个，使投标明显缺乏竞争的。
依法必须进行招标的项目的所有投标被否决的，招标人应当依照本办法重新招标。
第三十六条 评标委员会完成评标后，应当向招标人推荐一至三名中标候选人，并提出书面评标报告。
评标报告须经评标委员会全体成员签字。对评标结论持有异议的，应当以书面方式阐述其不同意见和理由。拒绝在评标报告上签字且不陈述其不同意见和理由的，视为同意评标结论。评标委员会应当对此作出书面说明并记录在案。
第三十七条 招标人应当根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定第一中标候选人为中标人。
使用国有资金投资或者国家融资的项目，第一中标候选人放弃中标，因不可抗力不能履行合同，或者未按招标文件的规定提交履约保证金的，招标人可以确定第二中标候选人为中标人。
第二中标候选人因前款规定的同样原因不能签定合同的，招标人可以确定第三中标候选人为中标人。
招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。
第三十八条 中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果书面通知所有未中标的投标人。
中标通知书对招标人和中标人具有法律约束力。中标通知书发出后，招标人改变中标结果或者中标人放弃中标项目的，应当承担法律责任。
招标人应当自确定中标人之日起五日内向招标代理机构交付招标委托费。招标人不得将招标委托费转嫁给他人。
第三十九条 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得另行订立背离合同实质性内容的其他协议。
依法必须进行招标的项目，招标人应当将合同副本报有关行政监督部门备案。
第四十条 招标人应当自与中标人签订合同之日起五日内向中标人和未中标的投标人退还投标保证金。
第四十一条 依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起十五日内，将招标投标情况的书面报告、评标报告及确定第二或者第三中标候选人的书面解释送有关行政监督部门备案。招标人自行招标的，应当同时将招标投标情况的书面报告报进项目审批部门。
第六章 法律责任
第四十二条 招标人违反本办法规定，有下列情形之一的，由有关行政监督部门责令限期改正，并可以处五千元以上三万元以下罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，可以暂停项目执行或者暂停资金拨付，并由监察部门或者上级主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：
（一）招标总体方案未经项目审批部门核准擅自实施招标或者未按核准的招标总体方案进行招标的；
（二）不具备招标条件擅自招标的。
第四十三条 招标代理机构违反本办法，有下列情形之一的，其招标代理行为无效，由有关行政监督部门处以一万元以上三万元以下罚款：
（一）从事与其代理招标项目有关的投标代理和咨询服务的；
（二）未取得招标代理机构资格从事招标代理业务的。
第四十四条 任何单位和个人违反本办法第十一条第三款或者以其他任何方式非法干预招标活动的，由发展计划部门按照《中华人民共和国招标投标法》的有关规定予以处理或者向有关行政监督部门提出处理意见。
第四十五条 招标人或者其委托的招标代理机构有下列行为之一的，由发展计划部门或者有关行政监督部门视情节轻重依照《中华人民共和国招标投标法》第四十九条、第五十一条的规定予以处罚：
（一）依法必须招标的项目，应当发布招标公告而不发布的；
（二）依法必须招标的项目不在指定媒介发布招标公告的；
（三）招标公告中有关获取招标文件的时间和办法的规定明显不合理的；
（四）招标公告中以不合理的条件限制或排斥潜在投标人的；
（五）提供虚假的招标公告、证明材料，或者招标公告含有欺诈内容的；
（六）在两个以上媒介发布的同一招标项目的招标公告内容不一致的。
第四十六条 对招标投标活动依法负有行政监督职责的国家机关工作人员徇私舞弊、滥用职权或者玩忽职守，构成犯罪的，依法追究刑事责任；不构成犯罪的，依法给予行政处分。
第四十七条 监察、审计部门应当加强对招标投标活动的监管，对招标投标活动中的违法行为依法予以查处。
第七章 附 则
第四十八条 本办法自二ＯＯ一年十月一日起施行。本办法施行之前市政府的有关规定与本办法规定不一致的，以本办法为准。
