关于印发《上海市规范建设工程行政处罚裁量权实施办法》及《上海市建设工程行政处罚裁量基准（2012年版）》的通知
上海市城乡建设和交通委员会
关于印发《上海市规范建设工程行政处罚裁量权实施办法》及《上海市建设工程行政处罚裁量基准（2012年版）》的通知
沪建交〔2012〕855号
各有关单位：
现将《上海市规范建设工程行政处罚裁量权实施办法》及《上海市建设工程行政处罚裁量基准（2012年版）》印发给你们，请各单位遵照执行。
二○一二年七月三十日
上海市规范建设工程行政处罚裁量权实施办法
第一条为规范本市各级建设行政主管部门行政执法行为，进一步提高依法行政水平，保障公正和合理行使行政处罚裁量权，保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》等法律、法规和规章的有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条本市各级建设行政主管部门及其执法机构（以下简称执法机构）在实施行政处罚时适用本办法。
第三条本办法所称行政处罚裁量权是指执法机构查处违法行为时，在法律、法规和规章规定的行政处罚种类和幅度范围内作出行政处罚的自主决定权和处置权。
第四条本办法所称当事人是指违反有关建设法律、法规和规章规定的行政相对人，包括建设单位、勘察设计单位、施工单位、监理单位、咨询代理单位等建设市场各类主体，以及建设系统各类注册执业人员、从业人员。
第五条行使行政处罚裁量权应当遵循公平、公正的原则、过罚相当原则、处罚与教育相结合原则、程序正当原则和综合裁量原则。
第六条在实施行政处罚时，对于违法主体、性质、情节相同、相似，或者社会危害性相当的案件，适用的法律依据、处罚种类以及处罚幅度应当相当。
第七条处罚种类可以单处或者并处的，可以选择适用，对具有从轻处罚情节的适用单处，对具有从重处罚情节的适用并处；对规定应当并处或者应当先没收违法所得再作其他处罚的，不得选择适用。
第八条同一违法行为违反了不同法律规范的，在适用法律时应当遵循下列原则：
（一）下位法服从上位法，上位法律规范优先适用；
（二）同位法律规范有特别规定的优先适用；
（三）同位法律规范生效时间在后的优先适用。
第九条对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。
第十条作出行政处罚，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。
第十一条各级建设行政主管部门及其执法机构应当通过执法信息系统开展行政处罚。
实施行政处罚的法律文书，及其执法信息系统应当按照市建设行政主管部门统一规定执行。
第十二条当事人有下列情形之一的，依法不予行政处罚：
（一）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；
（二）违法行为在二年内未被发现的，但法律另有规定的除外；
（三）其他依法不予行政处罚的。
前款第（二）项规定的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。
第十三条当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：
（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
（二）受他人胁迫实施违法行为的；
（三）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；
（四）其他依法从轻或者减轻行政处罚的。
有从轻或者减轻行政处罚情节的，应当在法定行政处罚幅度内选择较低限额确定处罚标准，但不得低于行政处罚幅度所设定的最低处罚标准。
第十四条当事人有下列情形之一的，可以依法从重处罚：
（一）违法情节严重，造成严重后果的；
（二）多次实施违法行为，屡教不改的；
（三）在执法机构对违法行为进行调查取证过程中，故意隐瞒事实，弄虚作假，销毁违法行为证据的；
（四）对举报人或者执法人员实施打击报复，查证属实的；
（五）伪造、涂改、使用假证、假手续，违法情节严重的；
（六）其他应当依法从重处罚的。
有从重处罚情节的，应当在法定处罚幅度内选择较高限额确定处罚标准，但不得高于处罚幅度所设定的最高处罚标准。
第十五条当事人的违法行为同时具有从轻和从重情节的，应当按照整改情况、社会危害程度和后果影响等因素进行裁量。
第十六条本市实行建设工程行政处罚裁量基准制度。
建设工程行政处罚裁量基准由市建设行政主管部门综合考虑当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度和后果影响等因素，将法律、法规和规章所规定的行政处罚种类和幅度，按照合法、合理、公正和过罚相当的原则制定。
市建设行政主管部门应当根据新出台法律、法规和规章，及时补充和完善建设工程行政处罚裁量基准。
第十七条凡已纳入裁量基准制度的行政处罚事项，各级建设行政主管部门在实施行政处罚时应当依据本办法采纳裁量基准中确定的处罚标准。
第十八条对未纳入裁量基准制度的违法行为，各级建设行政主管部门在实施行政处罚时应当按照本办法的规定，对违法行为作出过罚相当的行政处罚。
第十九条违法行为构成犯罪的，应当依法移送司法机关追究当事人的刑事责任，不得以行政处罚代替移送。
第二十条行政处罚案件核审后，无正当理由，不得擅自改变处罚决定。
第二十一条当事人对执法机构作出的行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
当事人申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律、法规另有规定的除外。
第二十二条执法机构违反本办法，有下列情形之一的，由上级主管部门责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员依照干部管理权限追究行政责任：
（一）徇私舞弊、滥用行政处罚裁量权的；
（二）违反法定程序、超越职权、擅自提高或者降低处罚标准的；
（三）因行政处罚裁量权行使明显不当，被行政复议机关撤销、变更或者确认违法的；
（四）因裁量显失公正，造成行政处罚案件被人民法院生效判决变更的；
（五）在执法监督检查中被确认为裁量行为明显不当，行政处罚案件被上级机关依法撤销、变更、纠正的；
（六）因裁量行为明显不当，导致发生突发事件，造成不良社会影响的；
（七）依法应当追究行政责任的其他行为。
第二十三条本办法及其行政处罚裁量基准不得在行政处罚告知书、行政处罚决定书中直接引用为行政处罚的依据。
第二十四条本办法与法律、法规和规章的规定不一致或者未作规定的，按照法律、法规和规章的规定执行。
第二十五条本办法由市建设行政主管部门负责解释。
第二十六条本办法自2012年8月1日起实施。
附件：上海市建设工程行政处罚裁量基准（2012年版）
全国绿色建筑创新奖实施细则（试行）
建设部
关于印发《全国绿色建筑创新奖实施细则（试行）》的通知
建科[2004]177号
各省、自治区建设厅，直辖市建委及有关部门，新疆生产建设兵团建设局：
根据《全国绿色建筑创新奖管理办法》，我部制定了《全国绿色建筑创新奖实施细则（试行）》，现印发给你们，请遵照执行。
附件：全国绿色建筑创新奖实施细则（试行）
中华人民共和国建设部
二○○四年十月十八日
附件：
全国绿色建筑创新奖实施细则（试行）
第一章 总 则
第一条 为做好全国绿色建筑创新奖（以下简称“绿色建筑奖”）管理工作，根据《全国绿色建筑创新奖管理办法》，制定本实施细则。
第二条 本实施细则适用于绿色建筑奖的组织管理。
第三条 绿色建筑奖分为工程类项目奖（以下简称“工程奖”）和技术与产品类项目奖（以下简称“技术奖”）。工程奖分为绿色建筑创新综合奖、智能建筑创新专项奖和节能建筑创新专项奖。
第四条 绿色建筑奖的奖励对象为在推进建设事业节约资源、保护环境和可持续发展中，对发展绿色建筑有突出示范作用的工程和有积极作用的技术与产品，以及做出重要贡献的组织和人员。
第五条 绿色建筑奖设立一等奖、二等奖、三等奖三个等级，每两年评选一次。
第六条 建设部归口管理绿色建筑奖。
建设部科学技术委员会负责绿色建筑奖的管理。建设部科学技术委员会办公室（设在建设部科学技术司）负责绿色建筑奖的日常工作。
省、自治区建设厅、直辖市建委及有关部门负责组织本地区绿色建筑奖的申报、初审和推荐上报。
第二章 申报条件
第七条 申报工程奖的项目应符合以下基本条件：
（一）在保护自然资源和生态环境、节能、节材、节水、节地、减少环境污染与智能化系统建设等方面，综合效果显著的公共建筑和住宅建筑工程。
（二）符合国家基本建设程序和管理规定，以及有关的技术标准规范。
（三）总体规划、建筑设计、建筑结构、施工质量等具有较高的水平，有一定的规模，并具有示范作用。工程规模应符合以下要求：
1、公共建筑一般应在2万m2以上。
2、住宅建筑一般应符合：
（1）住宅小区或住宅小区内组团5万m2以上；
（2）单体高层住宅2万m2以上；
申报绿色建筑创新综合奖的工程一般不受规模限制。
（四）规划与建筑设计、环境设计和智能化系统设计等要体现绿色建筑的特色，采用适合于绿色建筑的技术、工艺与产品，运营管理水平较高，实现社会、环境、经济效益的统一。
（五）工程（含既有建筑改造工程）竣工验收合格后投入使用一年以上。
（六）申报绿色建筑奖的住宅建筑入住率应达到70％以上。
第八条 申报绿色建筑创新综合奖的工程项目，其适用性、场地与环境、能源利用、水资源利用、材料与资源、智能与管理等应达到同类工程的先进水平。
第九条 申报智能建筑创新专项奖的工程项目，其智能化系统建设、功能效益、工程质量、运行维护等应达到同类工程先进水平，且各系统运行良好。
第十条 申报节能建筑创新专项奖的工程项目，其建筑主体节能、常规能源系统优化利用和可再生能源利用等应做到效果显著，建筑设计、围护结构、采暖空调系统、照明系统和能源利用效率等应达到同类工程的先进水平，且节能效果显著。
第十一条 申报技术奖的技术与产品项目应符合以下条件：
（一）符合国家产业政策，具有自主知识产权，创新性强且实用效果突出的新技术、新材料、新产品、新工艺；
（二）通过科技成果鉴定（评估）一年以上；
（三）符合绿色建筑工程应用要求及产品生产的节能环保要求；
（四）具有较高技术含量，达到国内同类项目的先进水平；
（五）具有明显的经济、社会和环境效益。
第十二条 工程奖项目申报单位的条件：
（一）申报绿色建筑创新综合奖和节能建筑创新专项奖项目，一般应由其建设单位或开发单位、设计单位、施工总承包单位等主要参建单位联合申报；也可经建设单位或开发单位同意后，由设计单位、施工总承包单位联合申报或其中一家单独申报。其它参建单位可随主要参建单位申报。申报单位总数一般不超过8家。
（二）申报智能建筑创新专项奖的项目，一般应由建设单位或开发单位牵头申报，也可经建设单位或开发单位同意后，由系统集成商与运营商联合申报或会同主要系统分包商共同申报。申报的系统分包商一般不超过3家，并具备以下条件：
1、与建设单位或系统集成商签有分包合同；
2、完成的工程量占系统工程总量的10％以上；
3、完成的分包工程的质量全部合格。
（三）近两年内未发生过工程建设重大事故。
第十三条 技术奖项目申报单位的条件：
申报单位必须是研究开发单位，并拥有该项目的自主知识产权。生产企业参予申报时应随该项目关键技术的研究开发单位申报。
第三章 申报资料及申报程序
第十四条 工程奖项目申报资料的内容和要求：
（一）《全国绿色建筑创新奖申报表（工程类）》一式10份；
（二）工程项目总结报告一式2份：
1、绿色建筑创新综合奖申报项目总结报告的内容和要求。
（1）工程概况：项目概况和关于绿色建筑创新点的说明；
（2）设计总结：包括对适用性、场地与环境性能、能源利用、水资源利用、材料的选用、智能系统等进行总结；
（3）施工总结：包括对环境性、能源利用、水资源保护、材料的使用等进行总结；
（4）运行情况总结：包括对工程运行情况和相关指标的落实情况进行总结，主要包括计量结果和检测报告、日常节能和节水、节材情况及管理措施、绿化管理的成效、垃圾管理规定等。
2、智能建筑创新专项奖申报项目总结报告的内容和要求。
（1）工程概况；
（2）智能化系统总体结构总结：包括总体和各子系统的功能，系统的先进性、实用性、可扩充性、可维护性和标准化等；
（3）智能化系统运行效益分析：包括需求定位、总体效益和各子系统的效益；
（4）运营管理模式及经验总结；
（5）智能化系统技术创新与管理创新；
（6）已获得的奖项或达标情况：住宅小区或住宅小区组团要总结达到《居住区智能化系统建设要求与技术导则》确定的星级标准的情况。
3、节能建筑创新专项奖申报项目总结报告的内容和要求。
（1）工程概况；
（2）节能工程的主要内容；
（3）节能工程实施情况（包括设计、施工与运行管理）；
（4）技术创新点；
（5）节能产品和材料的进场验收检验报告；
（6）建筑节能专项施工监理记录；
（7）工程质量检验部门出具的包括建筑物与采暖（制冷）系统节能性能检验的工程质量检验报告；
（8）技术经济分析；
（9）能耗检测与结果分析。
（三）有关资料一式2份并按以下顺序装订成册。
1、工程项目计划任务书；
2、验收合格证书及与绿色建筑相关的验收材料；
3、申报工程的业主委员会或使用单位出具的用户意见。
（四）介绍项目总体情况的光盘（时间不超过15分钟）和反映工程概况并附文字说明的工程主要部位的彩色照片。
第十五条 技术奖项目申报资料的内容和要求：
（一）《绿色建筑奖（技术与产品类）申报表》一式10份；
（二）成果研究报告一式2份；
（三）有关材料一式2份并按以下顺序装订成册：
1、成果鉴定证书及有关鉴定资料；
2、推广应用所需的标准化应用技术文件：主要包括申报单位编制或执行的国家发布的技术规范、规程、工法、标准图、操作手册、使用维护管理手册等或相关文件资料；
3、国家认定的检测机构出具的近期质量检测报告；
4、用户意见或应用于生产与工程实践的证明，以及两家以上已推广应用的工程或单位名单；
5、获奖、专利和通过ISO认证的相关文字材料，以及生产许可等材料；
6、其它必要的技术资料等。
（四）介绍技术与产品情况的光盘（时间不超过15分钟）和图片。
第十六条 申报程序：
（一）申报绿色建筑奖的单位依照本章第十四、十五条的要求，向省、自治区建设厅、直辖市建委及有关部门提交申报资料；
（二）省、自治区建设厅、直辖市建委及有关部门，按照第二章对申报项目和申报单位的要求进行初审，并负责审定验收合格证书等资质性资料的真实性，对初审合格的项目签署推荐意见后报送建设部科学技术委员会办公室；
（三）建设部科学技术委员会办公室负责组织专家对申报资料进行形式审查。
第四章 评 审
第十七条 建设部科学技术委员会办公室负责组织绿色建筑奖的评审工作。评审专家委员会由绿色建筑领域的技术专家和建设部有关司局、行业学（协）会的人员组成。评审委员必须为具有高级技术职称、熟悉绿色建筑专业技术或管理的技术专家和管理人员。根据申报项目情况，评审专家委员会可分别组成专项专家组。
第十八条 评审专家委员会依据评审标准（另行制订发布），通过审查申报材料，进行质询、讨论和评议，以无记名投票方式按多数原则确定获奖项目。
第十九条 建设部科学技术委员会办公室根据需要可组织核查小组对需要实地核查的申报项目进行现场核查。核查小组由4-5名专业技术人员组成，被核查项目所在省、自治区建设厅、直辖市建委及有关部门应派人参与核查工作。核查的内容和要求如下：
（一）听取申报单位对工程质量、系统功能及运行情况的介绍；
（二）实地查验工程质量、系统功能及运行情况。凡核查小组要求查看的工程内容和文件资料，申报单位都必须予以满足，不得以任何理由回避或拒绝；
（三）听取业主及监理单位对工程质量、系统功能及运行情况的评价意见。核查小组向业主及监理单位咨询情况时，申报单位的有关人员应当回避；
（四）查阅工程的有关文件与技术、质量以及管理资料等；
（五）核查小组应向评审委员会提交书面核查报告。
第五章 公示与公布
第二十条 通过评审的项目在建设部网（网址：www.cin.gov.cn）上公示。公示期三个月。
第二十一条 任何单位或个人对公示的项目持有异议，均可在公示期内以署实名的书面形式向建设部提出异议，并提供必要的证明材料。
第二十二条 异议分为技术性异议和非技术性异议。凡对公示项目的创新性、先进性、实用性，以及申报资料不实提出的异议为技术性异议；对公示项目单位的有关情况及其排序的异议为非技术性异议。对评审等级的异议，不属异议范围。
第二十三条 技术性异议由建设部科学技术委员会办公室负责协调解决，有关单位和个人应积极配合，必要时可组织评审委员进行调查，提出处理意见。非技术性异议由所在省、自治区建设厅、直辖市建委及有关部门负责协调解决，并将结果报建设部科技委办公室。
第二十四条 无异议或有异议但已妥善解决的公示项目，报建设部常务会议审查。通过审查的获奖项目以建设部文件公布。
第六章 纪 律
第二十五条 申报绿色建筑奖的单位不得弄虚作假，不得请客送礼。违者将视情节轻重给予批评教育直至取消申报或获奖资格的处理。
第二十六条 评审委员本人必须参加评审会议，不得委派代表出席或写出书面意见委托他人到评审会上代读。
第二十七条 评审委员和现场核查小组人员必须秉公办事，廉洁自律，不得收受企业和有关人员的礼品、礼金。违者将视情节轻重给予批评教育直至取销评审委员或核查人员资格的处理，并将违纪行为通知本人所在单位。
第二十八条 对已经获得绿色建筑奖的项目，若发现其工程质量安全或获奖技术与产品存在重大问题或隐患，建设部科学技术委员会办公室将组织有关人员进行核实并提出书面报告，对情况属实且已影响获奖项目资格的经建设部批准取消其绿色建筑奖项目资格。
第七章 奖 励
第二十九条 绿色建筑奖获奖项目的获奖组织和人员不应超过以下数量规定：
（一）工程奖获奖项目 组织（单位） 个人
一等奖 8 20
二等奖 6 15
三等奖 4 10
（二）技术奖获奖项目 组织（单位） 个人
一等奖 5 15
二等奖 4 10
三等奖 3 5
第三十条 建设部向获得绿色建筑奖的项目及相应的组织和人员颁发证书和证牌。
第三十一条 有关部门、地区和获奖单位应根据本部门、本地区和本单位的实际情况，对获奖单位和有关人员给予奖励。
第八章 附 则
第三十二条 本细则自发布之日起施行。
第三十三条 本细则由建设部负责解释。
