关于规范基金管理公司股东出资转让有关事项的通知
中国证券监督管理委员会
关于规范基金管理公司股东出资转让有关事项的通知
各基金管理公司股东单位、各基金管理公司:
近一段时间,基金管理公司股东拟转让出资的现象引起了市场的广泛关注。股东依法转让出资是一种正常的民事行为,受法律保护。但是在这个过程中也出现了一些问题,影响了基金市场的正常秩序。基金业是一个需要高度规范和自律的行业,出资转让必须以保护基金持有人利益,促进基金管理公司的长远发展为目标。为维护基金业的健康稳定发展,保护基金持有人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《证券投资基金管理暂行办法》及《关于基金管理公司重大变更事项有关问题的通知》(证监基金字〖2002〗10号)(以下简称《重大变更通知》)等法律、法规的规定,就现阶段对基金管理公司的出资进行转让的有关事项通知如下:
一、当事人出让或者受让对基金管理公司的出资,应当遵守《公司法》和相关法律法规的规定并符合公司章程的要求。基金管理公司及相关当事人应当严格按照《重大变更通知》及本通知的要求履行法律程序。
二、基金管理公司董事对公司及全体基金投资人负有诚信义务。在股东对基金管理公司出资进行转让期间,董事应当依法履行职责,恪尽职守,保证公司正常经营。
三、基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合以下条件:
(一)实收资本不少于三亿元；
(二)经营状况良好；
(三)无不良记录；
(四)中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件。
受让方拟成为第一大股东的,还应当符合以下条件:
(一)属于依法设立的证券公司、信托投资公司；
(二)最近三年连续盈利；
(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件。
四、受让基金管理公司出资成为基金管理公司股东,受让方必须是实际出资人,不得通过股权托管、秘密协议等形式受让对基金管理公司的出资。
五、股东转让出资,应当遵守《公司法》第三十五条关于其他股东享有优先购买权的规定。禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。
六、股东与股东以外的机构签订出资转让协议后,转让双方应当将转让情况书面通知基金管理公司董事会,并保证转让文件的内容真实、准确、完整。该转让文件应当包括:
(一)出资转让协议；
(二)受让方的基本情况,包括但不限于公司名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、组织形式、经营范围；
(三)受让方的最终权益持有人、实际控制人及受让方的关联方关系的详细情况,包括但不限于受让方与其主要股东、主要股东的重要关联方、主要投资关联方的关联关系说明；
(四)受让方投资于基金管理公司的目的；
(五)受让方是对基金管理公司出资的实际出资人且不受制于其他任何未予披露的第三方的承诺书；
(六)受让方律师就受让方资格的合法性及转让文件的真实、准确、完整性出具的法律意见；
(七)其它与转让出资密切相关的资料,商业秘密除外。
七、股东向股东以外的机构转让出资,基金管理公司董事会应当召集股东会对出资转让事项进行表决。转让双方应当向股东会提交转让文件。股东会有权要求转让双方进一步提供其它相关说明。
八、股东转让出资,基金管理公司应当按照《重大变更通知》向中国证监会报送申请文件。股东向股东以外的机构转让出资的,除前述通知要求的有关材料外,基金管理公司还应当报送以下材料:
(一)转让文件；
(二)拟成为第一大股东的受让方就基金管理公司的经营方针、治理结构等方面情况提出的计划书；
(三)股东会决议文件、股权转让过程中其它法律文件及律师意见；
(四)中国证监会根据审慎性原则要求提供的其它材料。
九、中国证监会可以根据具体情况,要求受让方提供其受让出资的资金来源以及受让方在证券市场的投资情况,包括股票帐户及股票清单等。必要时,中国证监会可以自行或委托相关单位进行核查。
十、受让方在取得中国证监会批准文件后方可办理相关变更手续并行使股东权利。
十一、基金管理公司应当根据《重大变更通知》的要求公告出资转让情况。
十二、基金管理公司的发起人自公司成立一年内不得转让出资,公司原有股东的新增出资、新增股东的出资一年内不得转让。中国证监会批准的特殊情形除外。
十三、中国证监会依法对基金管理公司出资转让进行监管。对于违反法律、法规或者本通知的出资转让行为,中国证监会将根据情节采取拒绝受理当事人从事证券或者基金业务的申请、取消相关业务资格、禁止参与证券市场活动等措施,并依据相关法律、法规追究当事人的法律责任。
十四、受让方是境外机构的,按照《外资参股基金管理公司设立规则》的有关规定执行。
十五、本通知自发布之日起实施。
中国证监会
二00二年十二月二十六日
关于积极做好职业学校职业技能鉴定工作有关问题的通知
劳动和社会保障部
关于积极做好职业学校职业技能鉴定工作有关问题的通知
各省、 自治区、直辖市劳动和社会保障厅(局)：
为贯彻《国务院关于大力推进职业教育改革与发展的决定》的精神，落
实劳动保障部、教育部、人事部《关于进一步推动职业学校实施职业资格证
书制度的意见》(劳社部发[2002]2l号，以下简称《意见》)的要求，积极
推动各类职业学校(包括中等和高等职业学校，下同)实施职业资格证书制度，
现就做好职业学校毕业生职业技能鉴定工作有关问题通知如下：
一、各地劳动保障部门要根据《意见》的要求，积极面向职业学校开展
职业技能鉴定工作，建立起职业学校教育与职业资格证书制度、就业准入制
度以及劳动力市场需求有机联系的运行机制，促进职业学校教学改革与发展，
实现学业证书与职业资格证书两种证书制度并重的目标，全面提高职业学校
毕业生的综合素质和就业能力。
二、省级劳动保障部门应会同教育部门，结合本地区实际，选择不同类
别职业学校开展职业技能鉴定试点，在总结经验的基础上逐步推开。
试点范围应首先选择办学条件好、教学质量高、社会声誉好，且面向生
产和服务一线的职业学校。专业范围应选择职业特征明显，并与国家职业标
准相对应的技术要求高、社会需求量大的专业。目前，可将试点范围集中在
机电制造类、信息技术类、能源运输类和商贸服务类专业。
三、职业学校毕业生申请职业技能鉴定的职业范围，应按照《中华人民
共和国职业分类大典》或《职业学校专业与职业技能鉴定职业对应目录(试
行)》（见附件）中的名称确定。以中级技能为培养目标的职业学校毕业生，
可以申报中级及以下等级的职业技能鉴定；以高级技能为培养目标的高级技
工(职业)学校，可申报高级及以下等级的职业技能鉴定。职业学校开设专业
与国家职业标准不对应的，可选择相近职业，申报初级职业技能鉴定。
申请参加职业技能鉴定的职业学校，应向劳动保障部门提出申请，提交
其毕业生参加职业技能鉴定的工作计划，并将参加学生有关情况报劳动保障
部门备案。劳动保障部门与教育部门共同组织专家小组，对申请参加职业技
能鉴定的职业学校进行评估认定。评估认定的内容包括职业学校的培养目标、
专业设置、教学内容、师资力量、生产实习条件、教学效果和就业情况等。
四、对参加技能操作鉴定的职业学校，应按照国家职业技能鉴定考务管
理的有关规定以及工作要求，组织毕业生参加实际操作要求的考核。凡建立
国家题库的职业，应从国家题库抽取试题；尚未建立国家题库的职业，由省
级劳动保障部门组织专家统一命题并组织考核。要加强对职业学校考评人员
的管理，按规定派遣考评人员组成考评小组，其中校外成员应占考评小组人
数的2／3，任课教师实行回避制度。按规定派遣质量督导员，负责对鉴定过
程和鉴定结果的监督检查，鉴定成绩需由督导员签字确认。
对经认定的国家级重点职业学校以及少数教学质量高、社会声誉好的省
级重点中等职业学校和高等职业学校，应建立申报备案制，学校组织考试时
提前通知劳动保障部门。劳动保障部门组织校外考评员和质量督导员对学校
组织的技能操作考核情况进行指导和督查。必要时，可按职业技能鉴定的要
求对部分学生的实际操作水平进行抽查。
五、各地要按照统筹规划、合理布局、择优建站的原则，选择具备条件
的职业学校建立职业技能鉴定所(站)。同时要严格职业技能鉴定所的审批程
序，加强对鉴定所(站)的日常督导，实行年检制度。
各地劳动保障部门要加强对该项工作的指导和监督检查，加强与教育部
门的协调配合，指导参加鉴定的学校加强鉴定质量保证体系建设，及时总结
经验。要积极面向职业学校开展职业资格证书制度和就业准入制度的宣传咨
询活动，做好职业学校毕业生的职业指导和就业服务工作，切实推进职业学
校实施职业资格证书制度。
附件：职业学校专业与职业技能鉴定职业对应目录（试行）
二○○二年十二月十七日
